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Financial Data Charts

金融合规咨询

香港证监会调查与咨询服务

  • 协助处理香港证监会的问询和通知

  • 审查针对监管检查所提交的文件

  • 进行模拟的香港证监会检查，以确保准备工作充分

  • 对历史记录进行回顾审查，以发现并纠正合规问题

月度合规咨询服务

  • 提供持续监控，以保护机构免受监管更新的影响以及避免法定提交的延误

  • 定期更新政策和法规的变化情况

  • 对营销材料和客户入会文件进行审查

  • 为日常运营提供临时合规建议

  • 为客户开户等操作流程起草标准文档

  • 审查财务资源申报表（FRR）和业务与风险管理调查问卷（BRMQ）

合规培训

  • 为员工提供知识更新培训，无论是面向普通员工还是专门针对合规人员，以使他们了解最新的监管知识和要求

  • 定制化的合规培训/继续教育研讨会

  • 反洗钱（AML）、反恐怖融资（CTF）和了解你的客户（KYC）培训

  • 开发满足机构需求的定制化监管培训项目

企业管治

  • 评估资格并审查RO的简历

  • 优化公司结构和业务计划

  • 准备并提交许可申请

  • 协商许可条件

  • 准备合规手册及其他必要的申请文件

  • 模拟评估

虚拟资产合规咨询服务

  • 申请证监会受规管活动牌照/ VASP / MSO等牌照

  • 就区块链和加密货币相关项目提供咨询

  • 与人工智能相关的合规咨询

  • 为金融科技公司提供许可证、公司治理和合规结构服务

  • 数据隐私合规

  • 网络安全政策和程序

  • 对非面对面客户进行入会和开户问题处理，并进行相关文件审查

  • 电子和算法交易合规及风险控制

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